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核電站人因失誤的產(chǎn)生機(jī)理及其預(yù)防措施

張言濱

（中科華核電技術(shù)研究院有限公司，廣東 深圳 518124）

      摘要：在核電站的人-機(jī)系統(tǒng)中，核電站特有的運(yùn)行控制特征使得人因失誤事件的發(fā)生概率很大，如何預(yù)防與減少人因失誤，提高人的可靠性已成為保證核電安全生產(chǎn)的主要因素。本文研究了人因失誤的特點(diǎn)，通過總結(jié)核電站人因失誤事件的產(chǎn)生機(jī)理，給出了預(yù)防核電站人因失誤的有效措施，對核電站的安全生產(chǎn)具有重要的指導(dǎo)意義。

      關(guān)鍵詞：核電站；人因失誤；縱深防御

      0 前言

      國內(nèi)外大量的調(diào)查統(tǒng)計(jì)表明，由于人的不安全行為而導(dǎo)致的事故占事故總數(shù)的70 %～90 %以上。大亞灣核電站和秦山核電站運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)反饋也顯示人因失誤事件在運(yùn)行中占有很大的比重（運(yùn)行事件（LOE）中75％）[1]。

      三里島和切爾諾貝利核事故之后，人們已深刻認(rèn)識到人的因素對核反應(yīng)堆（包括核電廠、核動力裝置和各種研究堆）這一大規(guī)模現(xiàn)代化人-機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行安全的重要性。作為反應(yīng)堆人-機(jī)系統(tǒng)重要的一方-人，一方面，由于其自身特點(diǎn)，使之既存在一些內(nèi)在弱點(diǎn)，又有極大的可塑性和難以控制性；另一方面，盡管系統(tǒng)的自動化程度提高了，但歸根到底還要由人來控制操作，由人來設(shè)計(jì)、制造及維護(hù)。所有的組織、管理都由人來決策。因而，人在系統(tǒng)中的作用不是削弱了，而是更加重要和突出了。特別是從安全性來看，由人的因素誘發(fā)的事故已成為系統(tǒng)最主要的事故源之一[2-3]。

      由此可見，如何預(yù)防與減少人因事件，提高人的可靠性已成為保證安全生產(chǎn)的主要因素，成為核電生產(chǎn)中亟需解決的重要問題。

1 人因失誤的定義及特點(diǎn)

      直至今日，人們對人因失誤的界定還沒有達(dá)成廣泛的共識。不同的專家和學(xué)者分別從不同的角度給出了自己的定義[4]。Reason從心理學(xué)的角度，將人因失誤定義為：人們雖然進(jìn)行了一系列有計(jì)劃的心理操作或身體活動，但沒有達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，而這種失敗不能歸結(jié)為某些外界因素的介入。Swain給出的工程中人因失誤的定義為：任何超過一定接受標(biāo)準(zhǔn)（系統(tǒng)正常工作所規(guī)定的接受標(biāo)準(zhǔn)或容許范圍）的人的行為或動作。Lorenzo 則認(rèn)為如果作用于系統(tǒng)的人的任何行為（包含沒有執(zhí)行或疏于執(zhí)行的行為）超出了系統(tǒng)的容許度，那么就是人誤。而張力將人因失誤定義為：在沒有超越人-機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)功能的條件下，人為了完成其任務(wù)而進(jìn)行的有計(jì)劃行動的失敗，它包括個(gè)體的、群體的和組織的失誤。

      從上述定義不難看出，人因失誤具有以下六個(gè)特點(diǎn)：

      (1)潛在性；

      (2)被動性；

      (3)重復(fù)性；

      (4)可修復(fù)性；

      (5)固有可變性；

      (6)不可逆轉(zhuǎn)性。

2 核電站運(yùn)行中人因失誤機(jī)理

      2.1 核電站運(yùn)行控制特征及對人因失誤的影響

      核電站是一個(gè)復(fù)雜、高度自動化的人-機(jī)系統(tǒng)，其操作人員在長期訓(xùn)練及現(xiàn)場體驗(yàn)所獲得的知識、技能和操作規(guī)程的基礎(chǔ)上，通過主控室掌握系統(tǒng)工作狀態(tài)，進(jìn)行復(fù)雜的控制操作。其運(yùn)行過程是：系統(tǒng)狀態(tài)通過儀表、視聲顯示系統(tǒng)，將信息傳遞給運(yùn)行人員，運(yùn)行人員經(jīng)過認(rèn)知處理后作出控制操作。它具有“監(jiān)視、確認(rèn)、控制”的特征[3、5]，屬典型的認(rèn)識信息處理模型。

      核電站的這種運(yùn)行控制特征使得人因失誤發(fā)生的可能性較大，并且大量的潛在危險(xiǎn)集中在諸如主控人員等較少幾個(gè)人身上。另外，系統(tǒng)的高度復(fù)雜性、耦合性和大量防御裝置增加了系統(tǒng)內(nèi)部行為的模糊性。管理人員、維護(hù)人員、操作人員經(jīng)常不知道系統(tǒng)內(nèi)正在發(fā)生什么，也不理解系統(tǒng)可以做什么，這也使得人因事件的后果及影響易于惡化[5]。

      2.2 誘發(fā)核電站人因失誤的主要因素

      通過對現(xiàn)場大量人因事件的分析不難發(fā)現(xiàn)誘發(fā)核電站人因事件的主要原因包括以下幾部分：

      1)操作人員的原因：操作人員個(gè)體誘發(fā)核電站人因事件的原因又可以分為心理因素和生理因素兩部分。文獻(xiàn)[6]在文獻(xiàn)[5]的基礎(chǔ)上將誘發(fā)人因事件的心理因素分為習(xí)慣心理、緊張心理、厭倦心理、求快心理、自負(fù)心理、僥幸心理和逆反及悲觀心理7種。生理因素有疲勞、注意力分散、工作意欲低、記憶混亂、生物節(jié)律影響、技術(shù)不熟練、推理判斷能力低下、知識不足等。

      運(yùn)行人員個(gè)體的原因在諸多誘發(fā)核電站人因事件的因素中起著主導(dǎo)作用。

      2)組織管理原因：現(xiàn)場靜態(tài)、被動管理，監(jiān)管力度不夠。由于工作組織上的不恰當(dāng)或人員配置不當(dāng)，以致工作現(xiàn)場與指揮系統(tǒng)的聯(lián)系渠道不明確，或沒有相應(yīng)的程序約束接口關(guān)系。

      3)信息溝通方面的原因：由于傳遞信息不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不全面以及有些間隔通訊無法到達(dá)，而造成信息阻塞、偏離等。

      4)教育培訓(xùn)上的原因：安全教育不足、現(xiàn)場訓(xùn)練（操作訓(xùn)練、創(chuàng)造能力培養(yǎng)訓(xùn)練、危險(xiǎn)預(yù)測訓(xùn)練等）不足、基礎(chǔ)知識教育不足、專業(yè)知識和技能教育不足、應(yīng)急規(guī)程不完備、缺乏應(yīng)付事故的訓(xùn)練。

      5)規(guī)程上的原因：規(guī)程對事物描述繁瑣、子程序過多以及遺漏某些內(nèi)容都可能導(dǎo)致作業(yè)人員犯錯誤。

      6)作業(yè)上的原因：作業(yè)時(shí)間的制約、工作環(huán)境的壓力（噪音、照明、溫度等）、超負(fù)荷的工作量，都是導(dǎo)致人因失誤的原因。

      7)設(shè)計(jì)上的原因：操作器/顯示器的位置關(guān)系、機(jī)器界面的友好程度，信息的有效性、易讀性、反饋信息的有效性。

      2.3 人因事件成因模型

      依據(jù)核電站人-機(jī)系統(tǒng)的特征并通過對人因事件產(chǎn)生機(jī)理的分析我們可以建立如圖1所示的核電站人因事件成因模型。

3 預(yù)防核電站人因失誤的措施

      盡管人因失誤是不可能完全避免的，但盡可能的控制使之降低到最低限度是可能的。因此，在掌握人因失誤產(chǎn)生機(jī)理的基礎(chǔ)上，就可以采取有效的針對措施來減少和控制人因失誤。經(jīng)過長期的現(xiàn)場實(shí)踐和大量的經(jīng)驗(yàn)反饋，我們可以采取如下措施來減少人的不安全行為以降低人因失誤事件：

      1)加強(qiáng)安全文化建設(shè)，增強(qiáng)員工心理素質(zhì)培養(yǎng)。分析每一位員工的心理特征，在加強(qiáng)安全思想教育的同時(shí)，利用心理特征來提高安全意識，使每位員工都將企業(yè)的安全文化放在第一位并滲透到日常行為與工作習(xí)慣上。

      2)健全組織管理機(jī)制。加強(qiáng)安全生產(chǎn)的重點(diǎn)監(jiān)察，無論是大修期間還是日常生產(chǎn)期間，都要加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)管力度，加重對事故責(zé)任人查處力度；完善安全事故責(zé)任追究制，變靜態(tài)監(jiān)察管理為動態(tài)監(jiān)察管理，發(fā)現(xiàn)隱患，及時(shí)整改；建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項(xiàng)安全防范措施。合理安排和組織生產(chǎn)；健全并實(shí)施作業(yè)規(guī)程與生產(chǎn)審批制度，對安全重要相關(guān)的操作實(shí)行合理、準(zhǔn)確、及時(shí)的監(jiān)督核查，確保關(guān)鍵操作的正確性。

      3) 完善經(jīng)驗(yàn)反饋與溝通機(jī)制。加強(qiáng)現(xiàn)場操作人員和指揮調(diào)度人員的溝通，確保其實(shí)時(shí)性和準(zhǔn)確性。將在組織運(yùn)行和維修過程中出現(xiàn)的設(shè)備故障和人因失誤，按照標(biāo)準(zhǔn)界定為不同級別的事件，并對其進(jìn)行分析和采取糾正行動，防止類似事件的重復(fù)發(fā)生。

      4) 加大培訓(xùn)和教育力度。制定并實(shí)施完善的崗前培訓(xùn)、在崗人員再培訓(xùn)以及職業(yè)安全教育制度；增長員工才干和敬業(yè)、創(chuàng)新精神，以保證在崗工作人員具有滿足崗位需要的知識和勞動技能為出發(fā)點(diǎn)；提高員工在工作中尤其是在事故狀況以及突發(fā)事件下的判斷、預(yù)測和處理能力以及保護(hù)好自身及他人健康、安全的基本技能。

      5) 改善生產(chǎn)環(huán)境，規(guī)范作業(yè)程序。現(xiàn)場操作前，做好一切準(zhǔn)備工作和風(fēng)險(xiǎn)評估，凡事“三思而后行”；在理解規(guī)章、掌握規(guī)章的前提下嚴(yán)格按照規(guī)程辦事，做到有章可循，有據(jù)可查；認(rèn)真推行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，按科學(xué)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范人的行為。

      不過，僅從上述一點(diǎn)或幾點(diǎn)就想降低人因失誤是困難的，甚至是不切合實(shí)際的。要使人因失誤降低到最低極限，必須將以上幾點(diǎn)有機(jī)結(jié)合起來，建立技術(shù)手段、組織手段、文化手段溶為一體的縱深防御體系[4]。通過建立多層重疊設(shè)置的安全防護(hù)系統(tǒng)來構(gòu)成多道防線。將技術(shù)手段與組織手段、文化手段相結(jié)合，從管理決策、組織、技術(shù)、事故分析與減少、反饋等過程和層面構(gòu)建主動型人因事故縱深防御系統(tǒng)，主動去探查與辨識可能的人因事故，并采取有效措施去加以減少和預(yù)防。

4 結(jié)束語

      核電廠作為一個(gè)復(fù)雜、高度自動化的人-機(jī)系統(tǒng)，其運(yùn)行控制特征使得人因失誤發(fā)生的可能性較大，如何將人為失誤事件降低到最低限度已成為核電生產(chǎn)中亟需解決的重要問題。本文研究了人因失誤的定義和特點(diǎn)，從操作人員個(gè)體、組織管理、信息溝通、培訓(xùn)教育等方面論述了人因失誤的產(chǎn)生機(jī)理，并依此為出發(fā)點(diǎn)總結(jié)了核電站預(yù)防人因失誤事件的措施。最后指出要想從根本上降低人因失誤的發(fā)生率必須建立技術(shù)手段、組織手段、文化手段溶為一體的縱深防御體系，主動去探查與辨識可能的人因事故，以便采取行之有效的措施去加以減少和預(yù)防。

參考文獻(xiàn)

[1]黃衛(wèi)剛，張力．大亞灣核電站人因可靠性分析與預(yù)防對策[J]．核動力工程，1998，19(1)： 64-68．

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[3]張力，黃曙東，等．反應(yīng)堆系統(tǒng)人因事故分析與預(yù)防方法及應(yīng)用[J]．中國核科學(xué)報(bào)告，2003(1)：207-236．

[4]廉士乾，張力，等，人因失誤機(jī)理研究及預(yù)防對策[J]．華南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會科學(xué)版），2006，8(6)：46-49．

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[6]楊樹春、段天元．反應(yīng)堆運(yùn)行中人因失誤的研究[J]．人類工效學(xué)，1999，5(4)：33-37．

作者簡介：
      張言濱（1979-），男，山東臨沂人，碩士研究生，中科華核電技術(shù)研究院有限公司電站工程改造研究中心電氣研究所助理工程師（郵政地址：深圳市龍崗區(qū)大亞灣核電基地LBA401（518124）；聯(lián)系電話：0755-84479891；傳真：0755-84470330；E-mail：zhangyanbin@cgnpc.com.cn.）。

Generation Mechanism of Human Errors and Preventive Countermeasures in Nuclear Power
ZHANG Yanbin

      (China Nuclear Power Technology Research Institute, shenzhen518124, China)

Abstract: In the person-machine system of nuclear power station, because of its unique operating control characteristic, the probability of Human failure event is very high. How to prevent and reduce human errors has become the primary factor in nuclear power safety production. In these article, the characteristic of human errors has been has studied. From summarizing generation mechanism of human failure events in nuclear power station, Effective measures for preventing human errors is given. These is very beneficial to nuclear power safety production.

      Key words: nuclear power station; human error; defense-in-depth