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    ◎ 張海軍 王墨 陸浩然

海南昌江核電基地（攝影/劉玄）

    編者按：

    中央經(jīng)濟工作會議提出“加快建設(shè)全國用能權(quán)、碳排放權(quán)交易市場”。碳市場是低碳減排目標下的一項政策工具，這項政策到底是怎么一回事？與核行業(yè)有什么關(guān)聯(lián)？本文做了一些介紹和梳理。

    低碳轉(zhuǎn)型從目標到落地，各行各業(yè)摩拳擦掌，核行業(yè)也應(yīng)未雨綢繆，深入分析并制定規(guī)劃。為此本平臺即日起開設(shè)“核于碳中和”欄目，刊載相關(guān)文章。

    因過量的人為的溫室氣體排放而引起的全球氣候變化問題，已經(jīng)成為全人類面臨的重大生態(tài)挑戰(zhàn)。為控制溫室氣體排放，許多國家和地區(qū)實施了碳排放權(quán)交易體系（Emissions Trading Scheme，ETS）。ETS是一項基于市場的政策工具，其思想淵源可追溯至外部性理論和科斯定理。其核心思想是將環(huán)境資源視為一種商品，政府等主管部門是此商品的所有者，通過將定量的碳排放權(quán)分配給排放主體，并允許其在市場參與者間進行自由交易，使得減排成本低的主體可承擔更多的減排任務(wù)并由此獲益，而減排成本高的主體可通過購買排放權(quán)而完成減排任務(wù)，從而降低整個社會的減排成本，實現(xiàn)帕累托最優(yōu)。

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—  我國ETS建設(shè)歷程 —

    為應(yīng)對氣候變化，我國先后出臺了一系列控制溫室氣體排放的政策措施，ETS是其中的重要內(nèi)容。

    我國在2011年3月全國人大批準的《國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中，首次提出要“建立溫室氣體排放統(tǒng)計核算制度，逐步建立碳排放交易市場”。同年10月，國家發(fā)展改革委印發(fā)《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，同意在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展ETS試點，標志著我國正式開啟了碳排放權(quán)交易機制的建設(shè)。

    2015年9月，習(xí)近平總書記簽署的《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》中，明確了我國將于2017年正式啟動全國ETS。2017年12月，國家發(fā)改委印發(fā)了《全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)方案（發(fā)電行業(yè)）》，標志著我國正式啟動全國ETS建設(shè)。該方案將全國ETS的建設(shè)分為三個階段，即基礎(chǔ)建設(shè)期、模擬運行期、深化完善期。

    2021年1月5日，國家生態(tài)環(huán)境部發(fā)布了《碳排放交易管理辦法（試行）》的最終版本，連同2019年12月30日印發(fā)的《2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實施方案（發(fā)電行業(yè)）》、《納入2019-2020年全國碳排放權(quán)交易配額管理的重點排放單位名單》，標志著我國全國碳排放權(quán)交易體系正式啟動，其第一個履約周期為2021年1月1日~12月31日，納入2225家發(fā)電企業(yè)，預(yù)計將納入40億噸二氧化碳當量，約占全國碳排放總量的40%。

02

—  全國ETS的要點與重要意義 —

    《碳排放交易管理辦法（試行）》及碳排放配額分配文件中關(guān)于全國ETS的一些關(guān)鍵信息值得關(guān)注。

    一是納入企業(yè)的碳排放門檻是年度溫室氣體排放量達到2.6萬噸二氧化碳當量（包括直接和間接碳排放），納入的行業(yè)目前是發(fā)電行業(yè)，預(yù)計未來將繼續(xù)納入石化、化工、建材、鋼鐵、有色金屬、造紙和民航等行業(yè)。

    二是當前發(fā)電行業(yè)的配額分配以免費分配為主，方法以基于企業(yè)實際產(chǎn)出的基準法為主，進行配額的預(yù)發(fā)放與核定后調(diào)整。

    三是允許企業(yè)每年可以使用國家核證自愿減排量（CCER）抵銷其配額清繳，但抵銷比例不超過應(yīng)清繳配額量的5%。

    四是對于虛報、瞞報溫室氣體排放報告或拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)的，未按時足額清繳配額的企業(yè)，處以罰款（前者1~3萬元，后者2~3萬元），并核減其下一年度的配額。五是允許機構(gòu)和個人參與市場交易，可自愿注銷配額，主管部門可采取手段防止過度的市場投機。

    ETS是我國實現(xiàn)碳達峰、碳中和目標的關(guān)鍵政策工具之一。中央經(jīng)濟工作會議將做好碳達峰、碳中和工作作為2021年八項重點任務(wù)之一，提出“加快建設(shè)全國用能權(quán)、碳排放權(quán)交易市場”。ETS是一項基于市場的政策工具，被認為能夠以相對較低的社會總成本實現(xiàn)溫室氣體排放控制目標。同時，ETS能夠提供具有確定性的溫室氣體排放控制結(jié)果，且允許企業(yè)采取較為靈活的方式完成履約任務(wù)，因而政策接受度相對較高。2011年以來，我國在北京、上海、湖北、廣東等7個省市開展了ETS試點工作，很多學(xué)術(shù)研究確認了ETS試點對于碳減排和低碳技術(shù)創(chuàng)新的積極影響，這也為試點經(jīng)驗向全國范圍推廣奠定了基礎(chǔ)。

    ETS將為我國參與全球氣候談判、引領(lǐng)全球氣候治理提供重要事實支撐。較高的溫室氣體排放一度使得我國在全球氣候談判中面臨著巨大的政治和輿論壓力，但隨著應(yīng)對全球氣候變化的態(tài)度愈發(fā)積極，國際合作愈發(fā)有力，我國已經(jīng)成為全球生態(tài)文明建設(shè)的重要參與者、貢獻者、引領(lǐng)者。ETS是國際公認的控制溫室氣體排放的主流政策工具之一，全國ETS的啟動無疑將是體現(xiàn)我國大國責任擔當?shù)闹匾袆有?。當前，全球?1個ETS正在運行，另有24個國家或地區(qū)正在建設(shè)或者考慮建設(shè)ETS，全國ETS的啟動也為我國相關(guān)部門與歐盟ETS、美國加州總量控制與排放權(quán)交易體系、美國區(qū)域溫室氣體減排行動（RGGI）、韓國ETS等的管理部門提供更多的溝通對話機會，推動國際合作。同時，碳定價政策（ETS或碳稅）也將有助于我國參與全球氣候談判，特別是針對當前熱度不斷攀升的“碳關(guān)稅”動議，全國ETS的運行也將為我國提供更多的斡旋與反制空間。

03

— 相關(guān)啟示 —

    習(xí)近平主席曾在《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》、巴黎氣候大會、中央經(jīng)濟工作會議等多個重要場合和文件中提出把建立全國ETS作為應(yīng)對氣候變化的重要舉措，在包括十九屆五中全會公報在內(nèi)的多個重要文件中強調(diào)“充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用”。核能行業(yè)企業(yè)雖然并未納入全國ETS，仍須高度關(guān)注和深入研究全國ETS啟動的政治影響，密切關(guān)注全國ETS建設(shè)進展與氣候政策動向，在綠色低碳發(fā)展的大潮中找準著力點，搶占先發(fā)優(yōu)勢。

    低碳電力需求將進一步增長，為核能發(fā)展提供需求空間。我國ETS區(qū)別于國外體系的一個重要特征是納入間接碳排放。根據(jù)《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報告指南 發(fā)電設(shè)施（征求意見稿）》，間接碳排放核算為企業(yè)的用電量乘以電網(wǎng)排放因子，“后者應(yīng)選取生態(tài)環(huán)境部要求的數(shù)值”。參考ETS試點經(jīng)驗，全國ETS早期階段大概率將選取全國統(tǒng)一的、或區(qū)域電網(wǎng)的排放因子。然而，隨著電力市場改革不斷深入，企業(yè)直接從發(fā)電廠直接購入電力更為普遍，在核算間接碳排放時采取差異化的排放因子具有光明前景。屆時，核電等低碳電力無疑將會成為企業(yè)降低碳排放的重要策略選擇。

    另一方面，關(guān)于歐盟ETS的學(xué)術(shù)研究發(fā)現(xiàn)，納入企業(yè)有增加電力使用替代其化石能源消費的傾向。對于國內(nèi)體系，能效水平不高的企業(yè)同樣具有增加電能使用以降低其配額缺口的需求，這將進一步提升企業(yè)的電氣化水平，為包括核能在內(nèi)的低碳能源提供了更大的需求空間。因而，雖然核能企業(yè)并未納入全國ETS，但是政策體現(xiàn)出的低碳發(fā)展的導(dǎo)向性對于核能產(chǎn)業(yè)發(fā)展仍具有積極意義。

    核能行業(yè)應(yīng)有更強的緊迫性，推動全產(chǎn)業(yè)鏈的節(jié)能降碳，并探索能源綜合服務(wù)。參考能源消費的控制政策，我國于“十一五”開始制定各省份的能耗強度控制目標，自“十三五”開始進行能源消費總量和強度的“雙控”，而碳強度控制目標的制定始于“十二五”時期。2020年9月，中國政府向國際社會宣布，將提高國家自主貢獻力度，碳達峰時間由“2030年左右”調(diào)整為“力爭于2030年前”，并在12月的中央經(jīng)濟工作會議上提出“抓緊制定2030年前碳排放達峰行動方案，支持有條件的地方率先達峰”，這些宣示都預(yù)示著中國將加快制定碳排放總量控制目標。ETS是一項遵循“總量控制與交易”原則的政策工具，全國ETS的啟動將大幅加快我國進行碳排放總量控制的進程，并為目標的達成提供可靠的實施抓手。

    在此背景下，核能行業(yè)企業(yè)應(yīng)增強緊迫性，推動全產(chǎn)業(yè)鏈的節(jié)能降碳，并為預(yù)期到來的碳排放總量約束準備對策。應(yīng)考慮出臺具體的行動指導(dǎo)方案，提高政治站位，體現(xiàn)央企責任。例如，2021年1月12日，騰訊公司宣布啟動碳中和規(guī)劃，引起了強烈的社會反響。

    另一方面，當前我國很多企業(yè)、特別是重工業(yè)行業(yè)企業(yè)的能源使用管理不夠精細，可通過提高用能效率、進行節(jié)能化改造等來提高能效水平。對于納入全國ETS的企業(yè)，這些措施可以幫助其完成履約義務(wù)，甚至可以使其富余配額以在碳市場上出售獲利。因而，核能行業(yè)企業(yè)可為客戶提供個性化的綜合能源解決方案，涵蓋能源合同管理、用能咨詢和技術(shù)革新改造、碳資產(chǎn)管理等增值服務(wù)，拓展業(yè)務(wù)范圍，增加用戶粘性。

    可再生能源項目、碳匯項目可為核能行業(yè)企業(yè)參與碳市場建設(shè)提供途徑。習(xí)近平主席在氣候雄心峰會上提出到2030年，“森林蓄積量將比2005年增加60億立方米，風電、太陽能發(fā)電總裝機容量將達到12億千瓦以上”。可再生能源、農(nóng)林碳匯項目可認證CCER指標，全國ETS允許企業(yè)每年可以使用不超過應(yīng)清繳碳排放配額總量5%的CCER指標來進行履約。雖然從經(jīng)濟效益的角度看，認證CCER指標并不是開發(fā)可再生能源或農(nóng)林碳匯項目的主要推動力，但是上述規(guī)定進一步增加了此類項目的價值。特別是在ETS有望成為統(tǒng)籌我國節(jié)能降碳政策的旗幟性政策的背景下，通過上述項目接入全國ETS有助于進一步提升核能行業(yè)企業(yè)的品牌形象。

    可探索參與碳市場交易，但是在運行初期盈利空間有限。如前所述，全國ETS的啟動政策影響深遠。然而，參考ETS試點的運行經(jīng)驗，市場主體的交易活動并不活躍，且大量交易是經(jīng)主管部門撮合、通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進行的，因而預(yù)計初期階段全國碳市場的投資前景并不明朗。建議核能行業(yè)企業(yè)或資產(chǎn)管理公司在ETS交易系統(tǒng)中開設(shè)賬戶，積極尋求參與碳市場交易、建設(shè)，密切關(guān)注全國ETS建設(shè)進展與氣候政策動向。應(yīng)借由參與全國碳市場建設(shè)，尋求并加強與能源、環(huán)境、氣候等領(lǐng)域?qū)＜覉F隊密切交流的機會，為核能行業(yè)企業(yè)開展相關(guān)業(yè)務(wù)提供參考和支撐。（作者單位：中核戰(zhàn)略規(guī)劃研究總院）